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AMLR für Versicherungsunternehmen

Die Beiträge behandeln die Auswirkungen der AMLR auf Versicherer, insbesondere die Entwürfe von Level 2- und Level 3-Maßnahmen.

Impact der AMLR im Versicherungssektor: Auslagerung der GwB-Funktion?

Impact der AMLR im Versicherungssektor: Auslagerung der GwB-Funktion?

Art. 18 Abs. 3 S. 2 AMLR verbietet die Auslagerung zentraler Kernaufgaben des Geldwäschebeauftragten. Droht damit das Aus für die ausgelagerte GwB-Funktion? Ein Abgleich mit den EBA-Leitlinien zeigt: So neu sind die Verbote nicht – die besseren Argumente sprechen für die Auslagerbarkeit.

Impact of the AMLR on the Insurance Sector: Outsourcing the AML/CFT Compliance Officer Function?

Impact of the AMLR on the Insurance Sector: Outsourcing the AML/CFT Compliance Officer Function?

Art. 18(3) AMLR prohibits outsourcing certain core tasks of the AML/CFT compliance officer. Does this spell the end of the outsourced compliance officer function? A comparison with the EBA Guidelines shows the prohibitions are hardly new – and the better arguments favour outsourceability.

Impact der AMLR im Versicherungssektor: Ongoing Monitoring als gruppenweite Pflicht?

Impact der AMLR im Versicherungssektor: Ongoing Monitoring als gruppenweite Pflicht?

Art. 26 Abs. 1 UAbs. 3 AMLR verpflichtet zur Berücksichtigung von Informationen aus der gesamten Gruppe – einschließlich nicht geldwäscherechtlich verpflichteter Gruppenunternehmen. Für Versicherungskonzerne mit spartengetrennten Bestandssystemen bedeutet das erheblichen Anpassungsbedarf.

Impact der AMLR im Versicherungssektor: Transaktionsmonitoring

Impact der AMLR im Versicherungssektor: Transaktionsmonitoring

AMLR für Versicherer 01: Die Leitlinienentwürfe der AMLA zur kontinuierlichen Überwachung der Geschäftsbeziehung und ihre Auswirkungen auf Versicherungsunternehmen.